继中国证监会主席吴清本月初提出，企业IPO上市绝不能以圈钱为目的后，中国证监会星期五（3月15日）发布文件，提出严把拟上市企业申报质量、压实中介机构“看门人”责任等八项措施。

　　据中国证监会官网，中国证监会星期五发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》。

　　《意见》提出，严把拟上市企业申报质量，严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资；要求拟上市企业充分配合中介机构核查和发行监管工作，确保所提供材料真实准确完整。

　　同时，《意见》提出压实中介机构“看门人”责任。中介机构应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。

　　另外，《意见》还提到突出交易所审核主体责任，交易所应当坚守板块定位，严格执行审核标准，对申报项目依法作出明确判断。

　　《意见》也说，要强化证监会派出机构在地监管责任，更好发挥派出机构“桥头堡”作用，充实发行监管一线力量，扎实履行好辅导监管和现场检查职责。

　　吴清上周在今年全国人大会议的记者会首次亮相，他在回答相关提问时说，提高上市公司的质量，是上市公司自身事情，但也需要外部环境的改善。

　　他说，证监会的首要职责是做好监管，从入口、出口等各个环节做好监管，促使上市公司更加专注主业，更加优化资源配置，更加稳健经营，更好回报投资者。

　　中国证监会发布文件，督促行业机构切实加强从业人员管理，依法严格限制违法违规人员“带病流动”。

　　据新华社，在星期五（3月15日）举行的中国国务院新闻办新闻发布会上，中国证监会副主席李超宣布，发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》。

　　《意见》提出，要优化行业生态，包括坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气，坚决破除“例外论”“精英论”“特殊论”等错误论调。

　　另外，《意见》还督促行业机构切实加强从业人员管理，严把任职“入口关”，依法严格限制违法违规人员“带病流动”，坚决惩戒、出清违法违规和行为严重失范的从业人员。

　　中国证监会星期五发布的文件还包括：《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》。

　　据介绍，这批政策文件坚持目标导向、问题导向，突出“强本强基”和“严监严管”，积极回应市场关切，释放强监管防风险促高质量发展信号，着力稳信心、稳预期。（联合早报）

　　中国证监会3月15日集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等4项政策文件，引发市场广泛关注。

　　证监会副主席李超当天表示，这次文件的制定突出了“强本强基”和“严监严管”。一方面，聚焦提高上市公司质量和保护投资者合法权益，进一步完善加强市场监管的相关措施。另一方面，坚持刀刃向内，动真碰硬，在从严加强证监会队伍管理方面作出了全面的安排。

　　南开大学金融发展研究院院长田利辉接受中新社记者采访时表示，四份文件显示了监管层对于加强资本市场监管、提高上市公司质量、优化投资机构建设以及加强自身建设的决心，也展现了持续深化改革的积极信号，有利于推动中国资本市场进一步迈向成熟、规范和健康。

　　田利辉认为四个文件都有明显亮点。以《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》为例，亮点在于明确“上市从严从优”原则，不仅提出要提升已上市公司质量，而且要关注拟上市企业的申报质量。

　　具体来看，该文件着眼于从源头提高上市公司质量，提出了8项政策措施。其中包括严把拟上市企业申报质量；压实拟上市企业及“关键少数”对信息披露真实准确完整的第一责任，严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资；对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为及时依法严肃追责；大幅提高对拟上市企业的随机抽取比例和加大问题导向现场检查力度等。

　　当天，证监会还发布了修订后的《首发企业现场检查规定》。证监会首席风险官、发行监管司司长严伯进表示，其重要修改是明确了对在实施现场检查过程中撤回上市申请的企业一查到底，从根本上整治企业“一查就撤”现象。

　　值得注意的是，今年2月，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新证券法实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。

　　清华大学五道口金融学院副院长田轩认为，资本市场加强监管就应加大对“带病闯关”企业的处罚力度。“申报即担责”就是一个很好的措施。这是一种全过程监督，能够起到很好的震慑作用。

　　就其他三个文件而言，《关于加强上市公司监管的意见（试行）》着眼于推动上市公司提升投资价值和加强投资者保护，围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等重点问题提出政策措施。《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和监管效能。《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》突出严字当头、直面问题、刀刃向内。

　　田利辉认为，证监会集中发布的四个文件将对资本市场产生积极影响，通过严把发行上市准入关以及加强上市公司监管、投资机构监管、证监会自身建设，可以减少市场中的不规范行为和风险事件，提高市场整体质量，增强投资者信心，推动资本市场健康发展。而且，通过优化市场结构、提升市场参与者专业素养和风险管理能力，可以吸引更多长期资金和优质企业进入市场，促进市场良性循环。（来源：中新社）